Beroepsvereniging van beleggingsprofessionals

Eind vorig jaar heeft de AFM de leidraad 'De klant in beeld' gepubliceerd. In deze nota worden aanbevelingen gepresenteerd voor het zorgvuldig adviseren van niet professionele beleggers. Omdat er veel belangstelling is van beleggingsadviseurs en vermogensbeheerdersom hier nog eens nader bij stil te staan, organiseert de Commissie Private Banking deze themabijeenkomst.

Op grond van een vorig jaar uitgevoerd onderzoek bij 13 banken/ beleggingsondernemingen constateerde de AFM dat er ruimte was voor verbetering van de kwaliteit van beleggingsadvies en vermogensbeheer aan niet-professionele beleggers. Eén van de constateringen was dat de focus van de deskundigheid bij veel beleggingsondernemingen primair ligt op het beleggen. In de leidraad doet de AFM een aantal aanbevelingen om de wijze van adviseren te verbeteren.

Namens AFM geven Tamara van der Ster en Paul Schuiling een toelichting op de leidraad ‘De klant in beeld’. Vervolgens zal Jan de Zeeuw (Maslinski & Co) de aanbevelingen in een internationaal perspectief plaatsen. Als geen ander weet hij hoe de beleggingsdienstverlening in andere landen is geregeld. Hij toetst daarbij direct een aantal aanbevelingen uit de leidraad van AFM. Tenslotte zal Albert Hartink (voorzitter commissie Private Banking van de VBA) zijn visie presenteren.

Programma

15.15 - 15.30 uur   Ontvangst

15.30 - 16.15 uur   Presentatie Tamara van der Ster en Paul Schuiling

   (toezichthouders, AFM)

   Beleggingsadvies en vermogensbeheer met de klant als

   uitgangspunt

16.15 - 16.45 uur   Jan de Zeeuw (Maslinski & Co)

   Toezichthouder of Vermogensbeheerder?

16.45 - 17.00 uur   Albert Hartink (VBA commissie Private Banking)

17.00 - 17.30 uur   Afrondende discussie met de sprekers en zaal

Na afloop wordt u een drankje aangeboden.